4C认证，4C咖啡认证，4C Certification ("Common Code for the Coffee Community")

4C（Common Code for the Coffee Community，咖啡社区通用准则）是一个独立、由利益相关方驱动的、国际公认的第三方认证体系，涵盖咖啡和可可行业。4C采用整体性可持续发展方法，使咖啡农能够参与负责任的供应链，促进经济韧性、公平和安全的劳动条件，以及生态系统和生物多样性的保护。

4C认证目前是全球最大的咖啡可持续种植和加工认证体系，4C咖啡在24个国家生产，惠及超过40万农民，总生豆产量达2,680万袋（60公斤/袋），覆盖97万公顷咖啡种植面积。

2025年，4C体系完成重大修订与品牌重塑，正式更名为“Certification for Climate, Conservation and Communities”（气候、保护与社区认证），进一步彰显其全面的可持续发展承诺与影响力。

二、发展历程与背景

4C的历史可追溯至2001-2002年全球咖啡价格暴跌引发的行业危机，极端贫困和相关人权影响促使行业寻求变革。2003年，“咖啡社区通用准则项目”启动，通过多方利益相关者过程制定可持续性基准标准，参与者包括来自生产国和消费国的咖啡行业代表及民间社会组织。2006年底，4C协会正式成立。

此后，4C经历了持续演进：

2004-2015年：多方利益相关者倡议阶段，4C协会与咖啡社区通用准则共同开发入门级核查体系。
2016年：行业重组，4C协会解散，成立两个独立组织：全球咖啡平台（Global Coffee Platform）和咖啡保证服务公司（Coffee Assurance Services，CAS）。
2018年：4C Services正式成立，认证体系得到强化。
2020年：4C协会解散后，新版本确立4C为完全独立的第三方认证方案。
2023年：发布修订版4C行为准则第4.0版，加强审核要求。
2024年：业务扩展至可可行业，并推出4C附加模块。
2025年：体系修订与品牌重塑，引入审核检查表第4.1版和行为准则第5.0版。

4C目前是ISEAL联盟成员，并已扩展为全面服务认证体系，帮助企业满足EUDR合规要求、碳足迹测量和ESG报告需求。

三、认证分类

4C认证体系涵盖两种认证范围：

1. 4C咖啡/可可生产认证（Coffee/Cocoa Production Certification，CP）

4C咖啡/可可生产认证适用于4C单元（4C Unit），4C单元由以下主体组成：

证书持有者（Certificate Holder）：即管理实体（Managing Entity，ME），是4C认证证书的持有者。
商业伙伴生产商（Business Partners Producers，BP Producers）：参与生产的农户。
商业伙伴服务提供商（Business Partners Service Providers，BP Service Providers）：提供加工、仓储、运输等服务的实体。

4C CP认证是将咖啡或可可作为4C认证产品进行商业化销售的强制性要求。管理实体是证书持有者，负责确保其商业伙伴符合4C要求。

2. 4C产销监管链认证（Chain of Custody Certification，CoC）

4C产销监管链认证适用于4C单元边界之外的供应链下游参与者，包括：

中间买家（Intermediary Buyers，IB）：包括贸易商、出口商、进口商、加工商等，在生产者组织（4C单元）之外进行4C认证产品交易或采购的实体。
最终买家（Final Buyers，FB）：供应链中购买4C认证咖啡的最后一个参与者，包括烘焙商、速溶咖啡制造商、自有品牌公司、品牌所有者、咖啡连锁店等。
分销商（Distributors）
被许可方（Licensees）：零售商和品牌商，确保其销售的产品带有可信的可持续发展声明。

根据4C体系规则第5.0版，CoC认证对中间买家是强制性的，对更下游的参与者（如最终买家、分销商、被许可方）是自愿性的。

四、认证要求

4C认证体系以行为准则（Code of Conduct）为核心基础。行为准则通过透明的多方利益相关者倡议制定，定义了农业产品负责任生产和加工的可持续性原则和标准，旨在推动环境、社会和经济维度的持续改进。

1. 4C行为准则的核心维度

4C行为准则涵盖以下核心领域：

环境维度（Environmental）：

禁止毁林（No deforestation）
CO₂减排（CO₂ reduction）
水和土壤保护（Water and soil protection）
再生农业（Regenerative Agriculture）

社会维度（Social）：

安全工作条件（Safe working conditions）
公平工资（Fair wages）
人权和劳动权利（Human and labour rights）
教育和生计（Education and livelihoods）

经济维度（Economic）：

农户收入（Farmer income）
合作社实力（Cooperative strength）
产量和质量（Yield and quality）
供应安全（Supply security）

合规维度（Compliance）：

支持法规合规（Supporting regulation compliance）
认证作为风险缓解工具（Certification as risk mitigation）

2. 审核检查表与不符合项

4C审核检查表（Audit Checklist）包含主要检查点（major checkpoints）和次要检查点（minor checkpoints）。在每次（再）认证审核中，必须符合所有4C检查点的要求，但主要检查点的数量随合规水平的提升而增加。

严重不符合项（Major non-conformity）：与主要检查点相关的不符合项，必须立即解决。
轻微不符合项（Minor non-conformity）：与次要检查点相关的不符合项，将纳入改进计划，并根据具体检查点的要求在下次年度监督审核或再认证前予以解决。

3. 追溯性与管理体系要求

4C单元须建立内部管理和追溯性系统，包括：

清晰的生产区域定义，包括农户名单、种植面积和产量信息。
明确的咖啡采购、加工、分级和储存记录。
批次编码体系，用于识别每批咖啡的来源和所有者。
内部管理体系（Internal Management System），所有文件、记录和程序须书面化并有序管理。

4C体系通过数字化的商业报告实现供应链的完全追溯性，确保从生产者到最终买家的透明度。

4. 持续改进原则

4C认证体系遵循持续改进原则。每个咖啡或可可生产认证的认证周期为三年，每三年须进行一次再认证（recertification）审核。在三年周期内，须完成两次年度监督审核（Annual Surveillance Audits，ASAs）。

5. EUDR合规

自2025年起，4C引入EUDR合规解决方案，将EUDR合规要求整合至4C认证体系中。所有经4C认证的组织须遵循该解决方案，包括地理定位数据收集、无毁林核查等要求。

6. 附加模块（Add-Ons）

4C还提供以下可选附加模块，帮助认证单位应对农业领域的关键挑战：

食品安全（Food Security）
推动公平、赋能女性（Advancing Equity, Empowering Women）
碳足迹（Carbon Footprint）：提供测量、减少和报告环境影响的标准化方法

五、认证流程

4C认证过程分为三个部分：准备阶段、审核阶段和证书保持。

第一部分：准备认证

熟悉4C体系。通过4C Academy了解4C认证过程、关键概念和术语。
识别在4C体系中的角色。
识别4C单元或产销监管链团体中包含的场所（facility）。准备商业伙伴清单（BPM），列出所有参与者及其基本数据。
承担商业伙伴或场所团体的职责（responsibility），告知4C要求，并获取其成为4C单元/CoC团体一部分的同意。
实施行为准则中列出的4C认证要求。使用4C审核检查表作为自评价和内部审核的工具进行准备。
分析4C单元/CoC团体与4C体系规则及审核检查表中所有主要检查点的符合程度，识别差距和改进需求，实施改进活动。

第二部分：审核过程

联系4C合作认证机构。可查询各区域批准的认证机构名单。
在4C Portal上创建账户。
向认证机构提交商业伙伴清单（BPM）。
认证机构在4C Portal上提交审核申请，认证申请人确认申请。4C对审核申请进行审定（validation）和确认。
认证机构协调审核计划并上传所有必要信息至4C Portal。4C对审核计划进行审定（validation）和确认。
认证机构实施审核（audit）。
审核完成后，认证机构上传所有审核报告文件至4C Portal，并做出认证决定（certification decision）。决定须在审核完成后60天内做出。4C对审核报告文件进行审定（validation），如结果正面，4C将在官网上公布证书（certificate）。

第三部分：证书保持

为了保持4C证书，须进行年度监督审核（Annual Surveillance Audits，ASAs）。证书持有者须：

按照准备认证的步骤准备监督审核。
监控商业伙伴或经认证场所的合规情况，并衡量改进活动的成果和影响。
保持商业伙伴清单（BPM）更新，并在监督审核截止日期前提交给认证机构。如上次审核制定了改进计划（因轻微不符合项），更新后的改进计划须与BPM一并提交。
通过4C Portal报告4C认证咖啡的销售情况。

审核类型

4C咖啡/可可生产认证的审核类型包括：

初次（initial）认证审核：全面的现场审核，在收获季节或收获季节前进行。如在收获季节前进行，则须在下一收获季节进行一次监督审核。
再认证（recertification）审核：每三年进行一次，全面审核以保持证书。
年度监督审核（ASA）：在认证审核后的第1年和第2年进行（即ASA 1和ASA 2）。

六、认证机构与诚信计划

4C认证审核须由独立的、经4C批准合作的认证机构执行。认证机构须依据ISO/IEC 17065获得认可（accredited），并与4C合作。认证机构须遵守4C认证机构规则中规定的职责和义务。

4C还设有诚信计划（Integrity Program），通过诚信评价（Integrity Assessments）确保4C认证的公信力、公正性、一致性和可靠性。诚信评价由4C诚信审核员执行，可在任何有4C体系用户的国家进行。

七、适用的客户群体

4C认证适用于咖啡和可可价值链中的各类参与者：

1. 生产者（Producers）

咖啡和可可种植者，包括小农户和大型农场。4C为生产者提供定制化解决方案，帮助改善农业实践、提高生产力并确保可持续农业运营。

2. 管理实体（Managing Entities）

作为4C单元的证书持有者，负责组织管理农户团体，确保商业伙伴符合4C要求，并向4C单元外的第一买家销售4C认证产品。管理实体可以是合作社、出口商、加工商或其他组织。

3. 贸易商（Traders）/中间买家（Intermediary Buyers）

包括出口商、进口商、加工商以及在生产者组织之外进行4C认证产品交易或采购的任何其他实体。4C认证使贸易商能够确保其采购咖啡的完整性、进入高端市场，并以公认的认证来证实其可持续发展声明。

4. 最终买家（Final Buyers）/买方（Buyers）

包括烘焙商、制造商、进口商，可确保其咖啡来源可持续且可追溯。4C帮助买方满足消费者对道德产品的需求，并通过透明的采购增强买方信心。

5. 零售商和品牌商（Retailers and Brands）

作为4C被许可方，零售商和品牌商是可持续生产与消费者之间的最终纽带。成为4C被许可方，可确保销售的产品带有可信的可持续发展声明，并由严格、独立的认证体系背书。

6. 服务提供商（Service Providers）

为4C单元提供加工、仓储、运输、农艺咨询等服务的实体，可作为商业伙伴服务提供商纳入4C单元。

八、4C声明与标签使用

4C标志和4C相关声明可应用于产品包装，前提是产品至少含有90%的4C认证咖啡。作为起点，包装中须至少含有30%的4C认证咖啡，并在最长三年的时间内达到90%。

4C提供详细的标志和声明指南，包括在包装上和包装外的使用规则、经批准的声明示例以及设计指南，帮助系统用户正确、透明地传达其可持续发展承诺。

九、认证价值与核心利益

全球市场准入：4C认证是进入欧盟等高端市场的关键资质，符合欧盟可再生能源指令（RED）和EUDR等法规要求。
提升品牌声誉：4C被公认为全球领先的咖啡认证体系，经认证的企业可在市场中展示其可持续发展承诺。
增强消费者信任：通过独立第三方核查（verification），为消费者提供可信赖的可持续发展保证。
强化供应链：通过确保供应链中所有实体符合约定标准，降低风险并改善整体供应链管理。
可追溯性保障：通过数字化商业报告实现供应链完全可追溯，从生产者到最终买家实现透明化。
合规支持：4C提供EUDR合规解决方案、碳足迹测量和ESG报告支持，帮助企业满足日益复杂的监管要求。
持续改进机制：通过年度监督审核和三年再认证周期，推动企业持续改进可持续发展绩效。